编者按

为全面展示第四届西城区律师协会各机构履职成效，协会公众号推出履职回顾系列报道。本篇聚焦合规与风控业务研究会，梳理本届任期内部门重点工作与实践成果。合规与风控业务研究会的工作职责包括：业务交流培训、委员服务指导、操作指引制定、对外交流联动、意见建议反馈。合规与风控业务研究会的工作目标为：提升专业水平、引领业务发展、完善制度建设、树立专业形象、服务社会大局。

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第四届西城区律师协会合规与风控业务研究会（以下简称“合规研究会”）于2023年正式成立。三年多来，合规研究会在西城区司法局、区律师行业党委及区律师协会的坚强领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平法治思想，融入首都核心区“红墙意识”，以合规为基、谋共同发展，围绕业务交流培训、委员服务指导、操作指引制定、对外交流联动、意见建议反馈五项主责主业，累计组织举办“合规季话”品牌沙龙等活动十余场，在提升西城律师合规专业水平、服务企业依法合规经营中积极作为，为西城合规法律服务品牌建设筑牢根基。

一、明晰职责定位，锚定业务研究方向

合规研究会立足法律风险与合规管理领域，明确五项工作职责：一是业务交流培训，围绕前沿与热点法律问题开展研讨，面向委员及有志于合规业务的律师开展专项培训；二是委员服务指导，收集整理并推广委员在合规领域的经验做法，向市、区律协报送；三是操作指引制定，研究编制行业合规业务操作指引与专项细则；四是对外交流联动，对接相关政府部门、司法机关，协助推进涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员库建设，走访区内行业协会与企业协会；五是意见建议反馈，就立法与法律实施问题向立法、司法和行政机关提出专业意见与建议。

在此基础上，合规研究会确立五项目标：提升专业水平、引领业务发展、完善制度建设、树立专业形象、服务社会大局，力求逐步形成西城律师合规业务品牌，总结提炼合规业务的“西城经验”。

二、夯实组织根基，构建高效运转机

合规研究会现有委员27人，班子成员7人，由主任任鸿雁律师，副主任陈鑫律师、杨昊律师、鲍毅律师、尹智强律师，秘书长崔明明律师，副秘书长唐诗超律师组成。合规研究会每年召开一次全体委员会议，每季度召开一次班子会议，确保工作有序推进。

在运行机制上，合规研究会形成“主任总协调、各副主任分别承办”的活动组织规则。这一机制改变了常见的主任负责制。在这机制中，主任统筹全盘、各副主任结合专业特长分头承办具体活动，调动了副主任的主动性，实现工作协同的效果。同时，各秘书长、副秘书长分工承担活动统筹、对外联络、台账整理等事务，保障各项业务闭环落地。

三、创办“合规季话”沙龙，打造可持续专业品牌

为贯彻“红墙律师”精神、提升西城律师服务水平，合规研究会结合自身职责，确定了每季度举办一次活动的基本思路，并将品牌沙龙命名为“合规季话”，致力于打造一项可持续开展的品牌活动。

沙龙紧扣时下热门话题与律师关注焦点确定主题，邀请高校学者、外部专家及合规研究会委员进行专业分享，参与人数总体控制在30至50人规模，活动经费以律协拨付为主、承办方支持的形式。每次沙龙至少提前一个月确定承办副主任，由其对主题与场地“拍板”，秘书长协助完成通知发布、报名跟进、场地布置等筹备工作。

三年多来，合规研究会共组织举办9次“合规季话”沙龙，平均参会人数均不低于30人、部分场次达50人。活动主题覆盖企业合规实务、数据合规与法律AI、商标品牌培育、《中华人民共和国刑事诉讼法》修改与轻罪治理体系完善、合规与金融高质量发展等多个维度，并多次与“西游记”专业游学品牌联动，走进律所开展专题研讨。实践表明，选好律师感兴趣的主题、选好律师方便参与的时间，是沙龙保持吸引力的关键。

四、走进企业精准普法，助力企业依法合规经营

为配合普法规划、服务市、区法治宣传，合规研究会于2026年确定了“走进企业”的活动方式，助力企业增强法律意识、依法合规经营。活动原则上每季度举办一次，结合企业行业特点与经营重点确定主题，主要由合规研究会委员进行专业分享并开展深度交流。每次活动的参与规模控制在10至20人，无专项预算支出。

合规业务主要面向企业，且不受行业与领域限制。相较其他研究会，合规研究会具备天然优势，合规研究会可根据企业重点需求协调相关领域的委员“对症”分享，必要时也可联动其他研究会共同提供专业支持。合规研究会曾与金融街证券开展专题培训交流，聚焦企业合规痛点提供务实建议，企业反馈良好。合规研究会也认识到，活动成效的关键在于选准企业、直击法律痛点，后续希望依托协会资源进一步扩大企业对接覆盖面。

五、正视短板谋划提升，凝练可复制工作经验

经过本届工作实践，合规研究会沉淀出三条可推广经验：一是按季度举办品牌活动，在规模与经费有限的前提下保持合理频次，把“合规季话”做成可持续IP；二是建立“主任总协调、副主任分别承办”机制，激发班子合力；三是依托合规业务走进企业普法，把专业服务精准送到企业身边。

结语

以合规为基守初心，谋共同发展担使命。三年多来，合规研究会在区司法局、区律师行业党委及区律协的领导下，立足职责定位、深耕专业交流，把“合规季话”办成了可持续的品牌沙龙，把合规服务送到了企业一线，在提升西城律师合规专业能力、服务区域经济社会发展中交出了一份扎实的履职答卷。下一步，合规研究会将继续厘清业务定位、拓展企业联动、放大品牌影响，引领全体委员笃行实干，为法治西城建设与西城律师合规业务高质量发展贡献更大力量。