编者按

为全面展示第四届西城区律师协会各机构履职成效，协会公众号推出履职回顾系列报道。本篇聚焦金融证券业务研究会，梳理本届任期内部门重点工作与实践成果。金融证券业务研究会主要负责开展金融证券业务法律交流与研讨，为会员办理相关业务提供指导和咨询；围绕金融证券立法和监管规则提出专业意见，为协会决策及相关机构开展工作提供专业支持。

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2023年至今，金融证券业务研究会立足西城金融资源集聚优势，围绕资本市场、金融机构合规、反洗钱、金融争议解决、涉外金融和商业不动产REITs等议题，开展十余场专业活动。活动涵盖游学走访、立法研讨、专题培训和跨机构交流，形成多项书面建议，其中4条立法建议被采纳。

本届任期内，金融证券业务研究会把一线实务问题转化为研讨议题，把专业讨论转化为行业建议，在服务会员成长的同时，积极参与金融法治建设。委员和会员律师以持续研究、开放交流和务实协作为主线，共同拓展西城金融证券法律服务的专业深度。

一、深耕专业交流，打造常态化游学平台

“西游记”专业游学活动是西城区律师协会业务指导与培训工作委员会的专栏活动，旨在践行本届协会“红墙律师”精神中“首善标准”的目标追求，以“走出去、学进来”的方式，搭建律师同行之间、不同专业领域之间互学互鉴的桥梁。金融证券业务研究会深度参与并承办了多期“西游记”活动的金融证券专场，将其打造为部门最具代表性的常态化专业交流平台。活动聚焦金融证券细分领域的前沿实务，通过实地走访在相关领域具有深厚积淀的律师事务所，让参会律师零距离接触优秀同行的业务模式与专业经验，拓宽执业视野，提升金融证券法律服务的专业化水平。活动同时呼应了协会年度工作中“加强会员培训力度，全面提升能力素质”的重点任务。

本届研究会共承办或深度参与了多期“西游记”金融证券专场活动：

2023年10月30日，第十期活动走进嘉源律师事务所，围绕境内外上市业务开展经验交流。

2024年6月19日，第十四期活动走进观韬中茂所（现观韬所），以“涉外金融法律业务”为主题展开交流。

2024年7月23日，第十五期活动走进重光律师事务所，研讨新公司法对金融证券企业的影响。活动采用线上线下相结合的方式，进一步扩大了专业交流的覆盖面。

二、立足实务建言，服务金融制度建设

参与立法研究、提出专业建议，是研究会履行职责的重要内容。研究会围绕公司法修订、金融机构合规管理、金融产品适当性管理和金融法草案等议题，组织或参与多场重点研讨，形成书面意见报送有关机关和监管部门，其中4条建议被采纳。

该类活动旨在践行“红墙律师”精神中“责任担当”的行为准则，发挥律师行业“围绕中心、服务大局”的专业智库作用。金融证券业务研究会充分利用委员广泛服务于金融机构、上市公司和资本市场的实务优势，将一线业务实践中发现的法律问题转化为立法建议，为金融法治建设贡献“西城智慧”。活动也呼应了协会年度工作中“关注社会热点难点，加强理论研究，为立法建言献策”的重点部署。

本届研究会共组织或参与4场重要立法研讨活动：

2023年9月15日，金融证券业务研究会与业指委、民商事业务研究会联合举办《中华人民共和国公司法（修订草案）》（三次审议稿）研讨会，特邀中国人民大学刘俊海教授、北京物资学院吴长军教授等学者与西城律师一起研讨交流。

2024年9月6日，金融证券业务研究会与业指委、金融服务工作委员会联合举办《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》研讨会。与会人员结合执业实践，对征求意见稿进行专业研讨并提出修改意见。

2025年4月22日，金融证券业务研究会举办《金融机构产品适当性管理办法（征求意见稿）》研讨会，特邀国融证券合规部负责人及多位业界专家，并采用线上线下相结合的方式开展交流，促进了律师在该领域的专业交流和合作，有利于发挥律师的专业特长，对金融立法建言献策。

2026年3月26日，金融证券业务研究会举办金融法（草案）交流研讨会，接待北京市律协银行与金融法律专业委员会走访交流。特邀嘉宾及与会人员围绕金融法（草案）做了深入研讨，各自从自身业务出发，结合实务经验，从立法技术、统一原则和规定、章节体例及内容等多维度分享对金融法（草案）的理解及修改建议。

三、紧跟改革前沿，提升专业服务能力

金融市场改革持续推进，监管规则不断更新。研究会围绕反洗钱法修订、房地产REITs试点、并购重组新政、阻断禁令等前沿热点，及时组织专题研讨和培训，帮助会员理解规则变化及其对法律服务的影响。

活动聚焦“新、快、深”三大特点——“新”即瞄准最新政策法规，“快”即在政策发布后最短时间内组织研讨，“深”即邀请业界顶尖专家深度解读。通过前沿专题研讨，研究会致力于打造金融证券律师的“专业风向标”，持续提升西城律师在金融法律服务领域的专业话语权。

本届研究会主要组织、参与了以下前沿热点专题研讨：

2024年11月14日，研究会举办“并购重组新政对上市公司并购重组影响”研讨会，采用线下与视频会议相结合的方式。研讨会旨在深入剖析并购重组政策变化对上市公司并购重组各个环节的影响，为行业发展提供前瞻性的思路和方向。

2025年9月12日，研究会举办反洗钱法修订对律师事务所等特定非金融机构反洗钱义务的影响专题研讨会，会议特邀法学博士、中华全国律师协会金融专业委员会副主任、金诚同达律师事务所高级合伙人金赛波律师作主题分享。与会人员围绕新修订反洗钱法、律师行业相关规则及反洗钱义务落实进行讨论。

2025年12月5日，西城律协与金融街证券开展“律企携手 共筑合规防线”专题培训交流。研究会与合规与风控业务研究会的律师围绕证券公司合规管理、风险防控和法律事务，与金融街证券相关部门进行交流，共同研讨金融机构稳健经营中的法律问题。

2025年12月19日，研究会与REITs行业联盟等联合举办“商业不动产REITs试点政策研讨会暨反馈意见会”。活动围绕证监会发布的《关于推出商业不动产投资信托基金试点的公告（征求意见稿）》核心议题，汇集行业机构和律师的实践意见，为试点规则完善提供参考。

2026年6月11日，研究会举办“‘阻断禁令’深度解读及对中资银行影响”主题研讨会，同时召开第四届西城律协金融证券业务研究会第三次全体会议。活动结合商务部2026年第21号公告，分析阻断禁令的规则内容、政策导向及其对中资银行业务的影响，帮助会员厘清反制裁合规中的业务边界。

2023年11月17日，研究会与业务指导与培训工作委员会共同举办“护航金融强国 助力金融法治建设”主题研讨会暨第四届西城区律协金融证券研究会第一次全体会议。会议学习2023年中央金融会议精神，加深金融证券业务研究会委员的相互了解，并贯彻落实“加强金融法治建设，及时推进金融重点领域和新兴领域立法，为金融业发展保驾护航”的要求。

2025年6月4日，研究会参与承办“仲裁文化宣传月——聚焦资产管理争议解决之道”研讨会。活动由北京仲裁委员会/北京国际仲裁院、北京市律师协会联合举办，多个区律协相关专业委员会共同参与，围绕资产管理争议解决开展交流。

结语

深耕金融法治，服务发展大局。金融证券业务研究会作为西城区律师协会的重要专业平台，始终立足服务国家战略、服务经济社会发展、服务会员成长的职责定位，坚持专业引领与实践导向相结合，围绕资本市场建设、金融机构合规、金融争议解决、涉外金融法律服务和新兴金融业态等领域，通过培训研讨、课题研究、机构走访、跨专业协作等多种形式，持续开展研究与实践探索，有力推动了金融证券律师队伍的专业化、精细化发展。同时，研究会积极发挥行业智库作用，聚焦金融立法、监管规则完善和法律适用中的热点难点问题建言献策，多项研究成果和立法建议得到有关部门关注与采纳，充分彰显了律师行业参与社会治理和法治建设的重要价值。继往开来、砥砺前行，金融证券业务研究会将在金融法治建设和律师行业高质量发展的道路上书写新的篇章。