国家金融监督管理总局于8月16日发布了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，引起社会广泛关注。西城区律师协会为充分发挥律师行业自身专业优势，为《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》的修订建言建议，更好地为国家法治建设贡献力量，西城区律协业指委携金融服务工作委员会、金融证券业务研究会于2024年9月6日在金台律师事务所联合举办了第十六期“西游记”专业游学活动，对征求意见稿的进行专业研讨。西城区律师协会监事吴华，业务指导与培训工作委员会主任李娟、副主任马颖秋，金融服务工作委员会主任孙哲丹、金融证券业务研究会主任谭卫红、副主任薛志宏、胡曾铮，西城区律协理事张皓、张璇、北京金台律师事务所管委会成员石领涛以及西城律协会员、业执委委员、金融证券业务研究会委员等30余人参加了游学活动，会议由业指委副主任马颖秋、金融证券业务研究会主任谭卫红主持。 

金融服务工作委会主任孙哲丹为研讨会致辞，致辞中对《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》修订的法治背景、修订的必要性做了说明，鼓励我们律师做为专业人士参与立法研讨，对立法修订建言献策，在立法征求意见中发出我们行业的专业声音。

本次活动中，金台所管委会成员石领涛向与会人员介绍了金台所的发展历程、业务范围。

本次游学活动，由金融证券业务研究会主任谭卫红介绍本次征求意见稿的拟定背景和主要内容，由特邀嘉宾西城律协金融服务工作委员会副主任、薛志宏律师、胡曾铮律师、金融衍生业务委员会副主任刘大刚律师分享本次征求意见稿意见建议。

薛志宏律师从对比本次国家金融监管总局发布的《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》和证监会颁布的《证券公司和证券投资基金公司合规管理办法》的角度分享心得与建议。胡曾铮律师分别从宏观角度和微观角度对《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》的亮点和问题进行分析与交流。刘大刚律师从金融机构合规管理制度、业务实操、人力资源、诉讼等角度对《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》提出建议。

在本次研讨会自由讨论环节，西城区律师协会理事张璇律师、西城区律协理事、律管委顾问张皓、纪凯所王建玺律师、观韬所吴华律师、刘子泰律师等与会律师围绕征求意见稿的修订内容进行交流，并从金融企业合规、立法、行政法等角度对《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》提出补充建议。

金融证券业务研究会主任谭卫红律师表示，金融证券业务研究会将尽快根据本次研讨会的讨论情况，将特邀嘉宾及与会律师的修订建议及建议依据梳理汇总成对《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》修订的书面意见反馈至国家金融监管总局。

通过研讨会的召开，使与会律师在立法、立法参与以及立法的建言建策上，都有了新的认识。本次立法研讨会也是“西游记”专业游学活动与其他工作委员会、业务研究会联合举办的新的形式。西城律协“西游记”专业游学活动将继续举办，也会与其他工作委员会、业务研究会继续精诚合作，请广大律师关注西城律协公众号，积极参加。

北京市西城区律师协会

                          业务指导与培训工作委员会

金融服务工作委员会

                              金融证券业务研究会

二〇二四年九月六日